科创(chuàng)板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊)融(róng)法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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